中国证券业协会会员单位参预整治操作网络等媒

来源:原创 编辑: 时间:2019-04-24 11:32
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(二)操作播送、电视、报刊、杂志等媒体,播出或刊载违规证券节目或广告;

(二)证券公司、证券投资咨询公司在向投资者销售金融产品及提供证券投资咨询效劳、证券资产打点效劳及客户回访时,揭示客户鉴别和防备不法证券流动,并应通过电子邮件或短信等方式按期揭示客户。

(五)其他不法证券流动信息流传门路及方式

    第四条  【定义】本指引所称操作网络等媒体处置惩罚不法证券流动是指无证券相关业务资格的机构或个人操作网络、电视、播送、报刊等媒体和电话、短信等通信技能花样以及软件工具、终端办法等载体,以虚假信息、夸大宣传、答允收益等方式,招揽会员或客户,提供证券投资剖析、预测或建议等间接或直接有偿证券咨询效劳流动,或代办代理客户处置惩罚证券投资理财的运营流动(以下简称“不法证券流动”)。

 

第二十条  会员单位应深入证券投资参谋和客户资产委托理财效劳,一直进步效劳程度,满足投资者多样化理财需求。

第一章  总则

第四章 参预“整非”工作呈文

(三)要求本单位工作人员存眷公司总部及分支机构所在地区的不法证券流动信息,尤其存眷处所播送电视媒体上的不法证券流动信息;

(七)针对不法证券流动构成的损害,采纳有效门径维护本身权益;

    第二条  【适用范围】本指引适用于协会的证券公司会员和证券投资咨询公司会员。

(三)对已核实的仿冒、混充本单位的不法网站,应协调有关部门予以关闭,并通过公司网站等暴光相关信息。对暂时不能关闭的不法网站,应采纳网站暴光、手机短信通知或媒体公告等模式揭示投资者。

 

第七条  【会员职责】会员单位应落实证券监管部门及协会关于“整非”工作的相关要求,积极参预“整非”工作。详细职责包含:

(一)运用信息技术技能花样主动存眷混充、仿冒本单位的不法证券流动信息及不法网站;

(九)其他参预“整非”工作相关事项。

(二)在本公司网站主页和客户效劳热线中设立不法证券流动投资者投诉和举报单元,分类整理投诉线索;

(三)冒充专业人员或以专家免费诊股或免费提供金股为诱饵,招揽会员或客户,诈取会员费、咨询费或效劳费等;

第十四条  【客户效劳】会员单位应把参预“整非”工作有机融入公司客户效劳和各业务环节,告知投资者公司的名称、网址、业务范围及客户效劳热线,提示投资者鉴别和防备不法证券流动:

第六条【信息流传门路及方式】不法证券流动信息流传的主要门路及方式包含:

第十九条  本指引由协会负责解释与修订。

第十二条  【呈文机制】会员单位应及时将不法证券流动信息的发现和办理状况呈文处所证券业协会,并抄报协会和所在地证券监视打点部门。呈文的详细内容包含:发现的混充、仿冒本单位的不法证券流动和不法网站状况、办理成果、客户投诉状况及办理成果、暂时无奈办理的状况以及发现的其他不法证券流动信息。

(四)暴光混充、仿冒本单位的不法证券流动信息和不法网站;

 

(一)存眷操作网络等媒体发布的混充、仿冒本单位的不法证券流动信息及不法网站,采纳有效门径妥善办理;

    (一)通过设立网站(包含冒用合法证券公司、证券投资咨询机构名义设立名称雷同或相近的网站,使用虚构的证券公司、证券投资咨询公司名称设立的网站等),或者以门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、QQMSN等作为营销平台分布不法证券流动信息;

(一)及时核实波及公司的不法证券流动信息;

(八)及时向相关部门呈文不法证券流动信息;

(一)证券公司应在开立证券账户和资金账户、提供交易委托效劳等各业务环节,以发放宣传资料、在交易系统中停止提示等多种方式揭示客户鉴别和防备不法证券流动,警示客户远离不法证券流动,参预不法证券流动不受法律护卫;

(二)对已核实的混充、仿冒本单位不法证券流动信息,应协调有关单位采纳有效门径停止删除或更正,并通过公司网站或媒体公告等方式澄清;

(六)妥善办理公司客户关于不法证券流动的投诉,协助客户维权;